民生证券股份有限公司

             关于安徽拓山重工股份有限公司

(资料图)

               持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司        被保荐公司简称：拓山重工

保荐代表人姓名：黄益民              联系电话：021-60876732

保荐代表人姓名：居韬               联系电话：021-60876732

现场检查人员姓名：居韬

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月21日至2022年12月23日

一、现场检查事项                             现场检查意见

（一）公司治理                    是  否   不适用

现场检查手 段 ：

（一）对上市公司实控人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；

（三）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件；

（四）查阅公司章程和各项规章制度。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和交易所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手 段 ：

（一）查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；

（二）查阅公司内部控制评价报告；

（三）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。

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适用）

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审计部门（如适用）

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用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等                 √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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制评价报告（如适用）

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完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况

是否一致；

（二）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；

（三）与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情

况。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；

（二）查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗

漏的关联交易事项；

（三）向有关人员了解公司对外担保情况。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手 段 ：

（一）查阅 公 司募 集资 金 管理 制度 及 其制 定、 审 批相 关的 三 会文 件；

（二）查阅 募 集资 金三 方 监管 协议 ； 查阅 募集 资 金专 户银 行 对账 单；

（三）查阅 公 司定 期报 告 ，现 场查 看 募集 资金 投 资项 目实 施 情况 。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流 动资 金 或者 使 用超 募资 金 补充 流动 资 金或 者    √

偿还银行贷款 的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等；

（二）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；

（三）比较公司历年的财务数据，核查相关财务指标是否存在大幅波动。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅 公 司、 股东 等 相关 人员 所 作出 的承 诺 函；

（二）查阅 公 司定 期报 告 、临 时报 告 等信 息披 露 文件 。

（八）其他重要事项

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

（二）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

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者风险

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要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查，因受工程机械行业市场波动影响和新冠疫情影响，2022年1-9月，挖掘机销量

同比下滑28.30%，公司链轨节、销套等工程机械零部件产品的市场需求量与挖掘机行业的发展

存在紧 密关 系， 发行 人2022年1-9月实现 营业收 入和 归属 于上 市公 司股 东的 净利润 分别 为

化，公司的业绩情况逐步改善。除此以外，未发现需要发行人进行整改的其他问题。

（以下无正文）

 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公

司持续督导定期现场检查报告》之签章页）

   保荐代表人：

             黄益民          居韬

                       民生证券股份有限公司

                           年   月   日

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标签 股份有限公司 现场检查 安徽拓山重工